因基金销售多种违规 内蒙古银行被出具警示函

扫码手机浏览

原题目:因基金销售多种违反规定 内蒙古银行被出具警示函

创作者:牧舟

来源于:GPLP犀牛金融(ID:gplpcn)

2021年1月5日,内蒙古自治区证监局发布消息显示信息,内蒙古银行因基金销售涉及到5项违反规定难题被出具警示函。

来源于:内蒙古自治区证监局

惩罚信息内容显示信息,内蒙古银行存下下列难题:

一、内蒙古银行一部分受权基金销售业务流程资质营业网点未搭配具备基金销售资质的业务流程责任人;

二、内蒙古银行一部分基金从业资格工作人员未获得基金从业资格资质;

三、内蒙古银行未对基金销售业务流程创建合理的容灾系统软件;

四、内蒙古银行基金销售业务流程前台接待的宣传策划推荐和银行柜台实际操作职位未合理完成互相分离出来;

五、内蒙古银行基金销售工作人员培训记录留印不全。

内蒙古自治区证监局表明,依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条要求,决策对内蒙古银行采用出具警示函的行政部门管控对策。

公布材料显示信息,内蒙古银行创立于1999年,原名是乌海市银行业。2009年,内蒙古政府部门注资入股投资变成第一控股股东,宣布改名为内蒙古银行股权有限责任公司。

财务报告显示信息,截止2019年末,内蒙古银行总资产为1393.43亿人民币,各类储蓄账户余额902.28亿人民币,各类贷款额743.36亿人民币。

(文中仅作参考,不组成投资价值分析,由此金融风险自担)

责编: